证监局指出，国都证券未履行股权管理职责，未按照规定落实治理程序，缺乏激励约束机制。投资银行业务存在关联交易管理不当、合规内控管理薄弱等问题。翁振杰对此负有主要责任。例如，广东国资2018年斥资27.9亿元收购联讯证券22.5%股权，并更名为粤开证券（830899）。

原告一拖集团财务公司声称，被告作为涉案两期短期融资券的主承销商，未履行主承销商的信息披露监督义务，对发行人的生产情况不知情。经营状况、逾期借款、募集资金用途变化等未披露的；隐瞒其已知的可能影响发行人支付能力的内幕信息，并将债券转让给原告，直接给原告造成重大财产损失。长江证券现任总裁刘元瑞2022年、2023年年薪约为200万元，董事长金才久近两年年薪约为180万元。

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iFinD显示，收购前的2017年，联讯证券营收6.3亿元，归属母公司净利润2151万元（合并口径）。收购完成几年后，证券行业迎来了快速发展时期，大部分证券公司业绩都有所提升。增幅较大，但合并后的粤海证券营收和业绩增长有限。 2023年营收6.8亿元，归属母公司净利润3436万元。国都证券现任董事长翁振杰出生于1962年，与A股证券公司相比，翁董事长比大多数A股证券公司董事长年龄更大。

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观察两家公司的IPO业务情况，2022年以来，瑞银证券保荐承销了3起A股IPO，初始募集资金总额近43亿元，而瑞信证券仅有1起，募集资金总额为13亿元。仅5.9亿元。例如，在2023年11月证监会新闻发布会上，相关负责人明确表示支持龙头券商通过集团化经营、并购重组做优做强，创建一流投资机构。

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2019年8月5日和10月26日，国宇物流公司在银行间债券市场分别发行了一年期15国宇物流CP001短期融资券4亿元、CP002短期融资券2亿元。今年4月，北京证监局对国都证券、董事长翁振杰、原董事会秘书朱玉平作出罚款。同样遭遇业绩下滑的还有即将被浙商证券收购的国都证券。 2020年营业收入为17.7亿元，2022年下降至9.4亿元。

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在这波并购浪潮中，部分被收购券商因大股东或管理风险爆发，原管理层发生意外变动，导致现任管理层处于代理状态，未正式履行职责。本案准确适用了《中华人民共和国证券法》的相关规定，体现了该法修订过程中进一步强化信息披露要求、规范证券服务机构执业行为、加强投资者保护的理念。证券投资咨询机构和投资者是证券市场的重要参与者，对于增强资本市场活力、深化资本市场改革、完善资本市场功能发挥着重要作用。

2018年11月18日，大智慧公司作为原告，又以被告张某红、王某、王某红、洪某、郭某丽为被告提起相关诉讼，要求五被告支付其参与系列犯罪的赔偿金。证券虚假陈述责任纠纷。向投资者支付的民事赔偿约为3.25亿元，后改为3.35亿元。